Лицензия TCSP Гонконга

С марта 2018 года，Соблюдать самые высокие международные стандарты борьбы с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (CTF).，Гонконг полностью выполняет Постановление о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (глава 615).。Закон четко оговаривает，Любое лицо, занимающееся трастовыми или корпоративными услугами в Гонконге.，должен быть адресованРегистрация компании в Гонконге处（Companies Registry）Подайте заявку и получитеЛицензия поставщика услуг траста или компании (лицензия TCSP)。Деятельность без лицензии является тяжким уголовным преступлением。Ниже приводится подробное руководство по подаче заявки на лицензию TCSP.。

один、Что такое лицензия TCSP? Каковы основные сферы деятельности?

Лицензия TCSP (поставщик услуг траста или компании) — это государственная лицензия, выданная Реестром компаний Гонконга.。Если вы или ваша компания предоставляете одну или несколько из следующих услуг в качестве бизнеса в Гонконге，Все должны подать заявку на получение лицензии TCSP.：

• Секретарские услуги компании：Исполнять обязанности секретаря компании или директора корпорации или организовывать работу других лиц в качестве секретаря компании；
• Услуги по созданию компании：Помощь в создании гонконгских компаний или других юридических лиц；
• адресная служба：Предоставление зарегистрированного офиса для корпорации или товарищества、рабочий адрес、Почтовый или административный адрес；
• Трастовые и депозитарные услуги：Выступать в качестве попечителя Express Trust，или выступать в качестве чьего-либо номинального акционера (Номинальный акционер)；
• Партнерские услуги：Выступать в качестве партнеров в партнерстве или организовывать их действия в качестве партнеров и т. д.。

два、Законодательные исключения (кому не нужно подавать заявление?)

в Гонконге，Лишь очень небольшое количество специалистов или учреждений подпадают под действие других эквивалентных или более строгих механизмов регулирования.，Может быть освобожден от подачи заявления на получение лицензии TCSP при определенных условиях.：

• Учреждения, признанные Валютным управлением Гонконга (HKMA) (например, лицензированные банки)；
• Лицензированная корпорация, имеющая лицензию Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) (при условии, что услуга TCSP является вспомогательной по отношению к ее основному регулируемому бизнесу)；
• Сертифицированные бухгалтеры Гонконга или практикующие корпорации, как это определено в Постановлении о профессиональных бухгалтерах (регулируется Советом по бухгалтерскому учету и финансовой отчетности)；
• Гонконгские юристы и иностранные юристы, как это определено в Постановлении о практикующих юристах (под контролем Общества юристов Гонконга)。

три、Основные требования для подачи заявки на лицензию TCSP

1. Юридическое лицо и адрес：Заявитель должен быть юридическим лицом, имеющим действующий Свидетельство о регистрации бизнеса в Гонконге (BR) (обычно компания с ограниченной ответственностью, зарегистрированная в Гонконге).。Зарубежным компаниям, таким как Британские Виргинские острова, не разрешается работать без лицензии без БР Гонконга.。Должен иметь адрес местного физического офиса в Гонконге.。

2. Тест на пригодность и правильность：Все директора компании、Партнеры и конечные владельцы (физические лица, владеющие более 25% акций или контрольным пакетом акций) должны пройти строгую проверку биографических данных.，Убедитесь, что нет серьезных финансовых、Мошенничество、Сведения об отмывании денег и других уголовных преступлениях，Иметь хорошую деловую честность。

3. Создание Службы по контролю за соблюдением требований и отчетности по борьбе с отмыванием денег：Компания-заявитель должна назначитьСотрудник по соблюдению требованийи одинСотрудник по отчетности по отмыванию денег (MLRO)。Зависит от размера компании，Обе должности может занимать один и тот же человек.，Отвечает за соблюдение внутренней политики ПОД/ФТ и информирование органов власти о подозрительных транзакциях.。

4. Система борьбы с отмыванием денег и бизнес-план：Необходимо разработать практическое руководство по соблюдению требований по борьбе с отмыванием денег (системы ПОД/ФТ).，Охватывает комплексную проверку клиентов (KYC)、оценка риска、Основные механизмы, такие как мониторинг транзакций и ведение учета.。

Четыре、Процесс подачи заявки и официальный процесс утверждения

первый шаг：Отправьте заявку и материалы。Заполните официальную форму TCSP1 и лист дополнительной информации (TCSP1-SIS).，И заполните «Заявление о пригодности и исправности» (форма TCSP4 или TCSP5) для каждого директора и конечного владельца.。вместе со свидетельством о регистрации бизнеса、Схема структуры компании、Политики соответствия и т. д. передаютсяРеестр компаний。

Шаг 2：Собеседования и оценка компетенций。При проверке документов Реестром компаний，Обычно на собеседовании приглашают ответственного за соблюдение требований/руководителя компании-заявителя.，Оценить их знание и практические способности с правилами Гонконга по борьбе с отмыванием денег.。

Шаг 3：оптовая лицензия。Все документы имеются、После прохождения проверки биографических данных и собеседования，Реестр компаний обычно находится по адресу: 2до 2,5 месяцев Полное одобрение и выдача лицензии в течение。Лицензия TCSP начинает действовать с даты выдачи. Срок действия обычно составляет 3 года.。

пять、2025Информация о ежегодном официальном сборе

Чтобы подать заявку на получение лицензии TCSP, вам необходимо оплатить установленный законом сбор за подачу заявления правительству (уплаченный сбор не будет возвращен).：

• Плата за подачу заявления на новую лицензию：Гонконгский доллар 3,440 Юань。
• Плата за оценку соответствия и правильности：Каждое лицо, подлежащее оценке (например, директора、конечный владелец)，Дополнительные гонконгские доллары необходимы для каждого 975 Юань。
• Плата за продление лицензии (каждые 3 года)：Плата за подачу заявления, гонконгский доллар 2,910 Юань (плюс на человека 975 плата за оценку пригодности и надлежащего человека в размере юаней)。

шесть、Строгое соблюдение обязательств после лицензирования

Получение лицензии ни в коем случае не является одноразовым делом.，Реестр компаний будет проводить постоянный мониторинг лицензиатов Провайдеров трастовых и корпоративных услуг (TCSP)，Даже выездные проверки。Обязанности, которые должны выполнять лицензиаты, включают:：

• Выполните KYC и CDD：Прежде чем установить деловые отношения с клиентом，Должна проводиться строгая комплексная проверка клиентов，Определение конечного бенефициарного владельца (UBO)，и осуществлять постоянный мониторинг на основе уровней риска.。
• Храните записи более 5 лет.：Храните всю идентификационную информацию клиента надлежащим образом、Документы комплексной проверки и записи транзакций。
• Отчетность об изменениях в персонале и структуре：Любое изменение юридического адреса，или добавьте новых режиссеров、конечный владелец，Должно быть в течение 1 месяца до или после изменения，Сообщите Регистратору, используя «Форма TCSP3» или «Форма TCSP6».。Добавление новых директоров без одобрения незаконно.。

Семь、Часто задаваемые вопросы (Часто задаваемые вопросы)

1 квартал：Если вы управляете секретарем компании или доверительным бизнесом без лицензии，Каковы будут последствия?
А1：Гонконг придерживается к этому «нулевой терпимости».。Ведение бизнеса TCSP без лицензии является серьезным уголовным преступлением.，После осуждения，Максимальное наказание, которое может быть назначено оштрафован на 100 000 гонконгских долларов и заключен в тюрьму на 6 месяцев。

2 квартал：Срок действия моей лицензии TCSP истекает，Насколько заранее мне нужно подать заявку на продление?
А2：Лицензиат должен Не менее 60 дней или раньше Подать заявку на продление。Если продление пропущено, лицензия станет недействительной.，Вы должны немедленно прекратить все секретарские и трастовые услуги.，и повторно подать новую заявку。

Q3：Как клиенты узнают, имеет ли наша компания юридическую лицензию TCSP?
А3：Реестр компаний Гонконга создал публичный «Реестр лицензиатов трастовых или корпоративных услуг».。Зайти на официальный сайт может любой желающий (www.tcsp.cr.gov.hk)，Введите название вашей компании на китайском и английском языках, чтобы проверить статус и номер лицензии в режиме реального времени.。

Заявка на получение лицензии TCSP Гонконга касается не только получения бизнес-лицензии.，Это также комплексная проверка возможностей компании по борьбе с отмыванием денег и контролю рисков.。Столкновение со сложными формами、Тщательные собеседования и давление на соблюдение требований после получения лицензии，Разумно обратиться за защитой к профессиональным организациям.。Ведущий бизнес-консультантОбладает глубоким практическим опытом в области корпоративного права Гонконга и соблюдения требований AML.，Предоставить вам разработку политики、Предварительное рассмотрение материала、Коучинг по проведению собеседований для обеспечения соблюдения требований после лицензированияУниверсальная консультационная служба，Помочь вам получить лицензию без каких-либо забот，Постоянное расширение территории корпоративного обслуживания。